一家做安防设备出口的广州公司在非洲市场找了一个专有代理商，双方签了三年合同。首要年合作得还不错，但从第二年开始，代理商开始在终端市场用公司的品牌卖一些来路不明的仿制产品，而且把公司的产品设计图和一些跟客户打交道的数据库据为己有，开始自己搞OEM。公司想终止合同，但材料在代理商手里，代理商反过来威胁要公开公司的一些商业信息。这个案例中，前期的背景调查如果做得到位，后面这些损失大部分是可以避免的。
海外合作伙伴的背景调查是跨境商务中关键的风险控制环节之一，但这个工作本身也是一场信息管理。在做背景调查的时候，你自己也会向调查对象暴露大量的商业信息。如果不注意顺序和技巧，你还没调查完对方，自己的底牌先被对方摸清了。
背景调查的信息获取应该遵循从公开到私密、从间接到直接的逐步推进原则。一开始只需要公开信息来评估合作伙伴的基本情况，比如对方的公司注册信息、主营业务、股东结构、员工规模和行业口碑。这些信息可以通过当地的公司登记机关查询、行业媒体报道和LinkedIn等专业社交平台获取，不需要让对方知道你在调查他们。
公开信息的分析做到了一定程度之后，再进入第二个阶段：通过第三方渠道进行验证。可以联系合作伙伴之前或者现在的供应商和客户，了解他们的信誉和合作历史。也可以咨询国内的行业协会或者相关政府机构，看看有没有关于这家公司的投诉记录或者法律纠纷记录。中资企业在海外拓展时，还可以通过当地的商会和中资企业协会来获取行业内的互助信息。
合作伙伴的核心团队背景调查是一个容易引发对方反感但也非常必要的环节。如果方法不当，比如直接问对方你是不是有什么法律记录，很容易伤及合作的基础信任。更策略性的做法是先跟对方建立比较稳固的合作关系，等到双方建立了彼此的信任之后，再通过闲聊的方式了解创始人的职业历史。也可以把背景调查外包给当地的专业调查机构，由第三方来负责信息的核实。
如果经过前两步之后仍然没有发现明显的问题，这时候可以考虑进入第三阶段：签署保密协议之后的深度调查。保密协议是整个背景调查过程中关键的一份法律文件。它应该覆盖调查的内容、信息的用途、接触信息的人员范围、信息保护措施和违反保密义务的后果。保密协议签署之后，双方才可以开始分享更深入的商业信息。
值得提醒的是，保密协议必须符合目标国的法律要求。有些国家的法律对保密协议的保护范围和执行力有不同的规定。比如在有些普通法系国家，保密协议需要有明确的保护对象定义和具体的保密措施描述才能被法院强制执行。还有的法律要求保密协议必须在签署前向对方充分披露信息保护的目的和范围。为了让保密协议真正具有法律约束力，更好由了解当地法律的专业律师来起草或者审核。
信息分阶段交换策略同样适用于背景调查。即使签了保密协议，也不应该一次性把所有的商业信息都亮给对方。比如首要阶段先交换各自的公司概况、产品线概述和初步合作方案。第二阶段交换财务信息和具体的技术参数。第三阶段才是核心的客户信息、定价策略和业务拓展计划。根据调查的进展随时调整信息交换的节奏和范围，对初期的合作伙伴保留更多的信息控制权。
背景调查还有一个很容易被忽视的保密原则：调查结论本身也是需要保护的信息。关于一个商业伙伴的调查结论，如果被不该知道的人知道了，可能引发商业纠纷或者破坏还在形成中的合作关系。调查结论应该限在公司的核心决策层和安全部门范围内传播，不向其他不相关的业务部门扩散。
如果在背景调查中发现了一个合作伙伴的确存在问题，比如确实有过商业欺诈记录或者跟当地的不良势力有联系，那么应该采取什么行动呢？首先，不要把调查结论直接摊给对方要求对方解释，既没有法律效力也容易引起对方的对抗。正确的做法是不动声色地终止合作谈判，或者在合作条件中设置一些让对方无法接受的条款来让对方自己退出。如果确实需要向合作伙伴提出质疑，应该通过法律顾问以合规审查的方式提出，而不是以个人调查的方式。
最后，不管合作最终成与不成，所有背景调查的资料和数据都应该妥善归档和保存。这不光是为了将来可能的合规审查，也是为了万一合作出现问题后，企业可以从调查资料中找到当初决策的依据，证明自己已经尽了审慎调查的义务。
